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发布日期：2025-02-15 07:59    点击次数：173

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        广发国证半导体芯片来回型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复 广发国证半导体芯片来回型洞开式指数证券投资基金     基金惩办东说念主：广发基金惩办有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司     答复送出日历：二〇二五年一月二十一日                广发国证半导体芯片来回型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复                      §1     紧要指示   基金惩办东说念主的董事会及董事保证本答复所载良友不存在差错纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带背负。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，于 2025 年 1 月 17 日复核了本答复中的财务辩论、净值阐扬和投资组合答复等内容，保证复 核内容不存在差错纪录、误导性阐发或者要紧遗漏。   基金惩办东说念主容许以本分信用、辛苦尽职的原则惩办和诳骗基金金钱，但不保 证基金一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日阐扬。投资有风险，投资者在作出投资决议 前应仔细阅读本基金的招募阐明书。   本答复中财务良友未经审计。   本答复期自 2024 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。                    §2      基金产物简略 基金简称              广发国证半导体芯片 ETF 场内简称              芯片 ETF 龙头 基金主代码             159801 来回代码              159801 基金运作方式            来回型洞开式 基金合同成效日           2020 年 1 月 20 日 答复期末基金份额总和        5,630,120,172.00 份                   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最                   小化。在宽泛情况下，本基金力图铁心投资组合的 投资标的                   净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离                   度的完全值小于 0.2%，年化追踪瑕玷不跳跃 2%。 投资策略              本基金主要遴荐完全复制法，即按照标的指数的成              广发国证半导体芯片来回型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复                   份股的组成过火权重构建指数化投资组合，并根据                   标的指数成份股过火权重的变动进行相应的调治。                   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比                   例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基                   金金钱的 80%。 功绩比拟基准            国证半导体芯片指数收益率                   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀和型基                   金、债券型基金与货币市集基金。本基金为指数型 风险收益特征            基金，主要汲取完全复制法追踪标的指数的阐扬，                   具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集                   相同的风险收益特征。 基金惩办东说念主             广发基金惩办有限公司 基金托管东说念主             中国工商银行股份有限公司              §3   主要财务辩论和基金净值阐扬                                             单元：东说念主民币元                                          答复期          主要财务辩论               (2024 年 10 月 1 日-2024 年 12 月   注：    （1）所述基金功绩辩论不包括握有东说念主认购或来回基金的各项用度，计入 用度后实质收益水平要低于所列数字。                   广发国证半导体芯片来回型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复   （2）本期已竣事收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公 允价值变动收益）扣除关连用度和信用减值赔本后的余额，本期利润为本期已实 现收益加上本期公允价值变动收益。                                      功绩比                            功绩比                    净值增               较基准         净值增                较基准   阶段               长率标               收益率       ①-③     ②-④         长率①                收益率                    准差②               表率差                              ③                                       ④ 昔时三个 月 昔时六个 月 昔时一年     31.52%    2.63%    31.64%   2.64%    -0.12%   -0.01% 昔时三年    -24.80%    2.16%   -24.99%   2.17%     0.19%   -0.01% 自基金合 同成效起    22.00%     2.28%   28.29%    2.34%    -6.29%   -0.06% 于今 收益率变动的比拟        广发国证半导体芯片来回型洞开式指数证券投资基金        累计净值增长率与功绩比拟基准收益率历史走势对比图               (2020 年 1 月 20 日至 2024 年 12 月 31 日)               广发国证半导体芯片来回型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复                    §4    惩办东说念主答复                         任本基金的基                                      证券                          金司理期限 姓名       职务                          从业             阐明                         任职      离任                                      年限                         日历      日历      本基金的基金司理；广                                             曹世宇先生，中国籍，应      发好意思国房地产指数证券                                             用统计硕士，CFA，握有      投资基金的基金司理；                                             中国证券投资基金业 从      广发中证全指金融地产                                             业文凭。曾先后在广发基      来回型洞开式指数证券                                             金惩办有限公司金融 工      投资基金发起式贯串基                                             程部、盘算推算发展部任研究      金的基金司理；广发中                                             员，在金钱确立部任研究 曹世   证全指金融地产来回型         2023-        10.5                                 -           员兼投资司理，在宏不雅策 宇    洞开式指数证券投资基         12-13         年                                             略部任研究员兼投资 经      金的基金司理；广发中                                             理，在指数投资部任投资      证港股通非银行金融主                                             司理、广发中证 100 来回      题来回型洞开式指数证                                             型洞开式指数证券投 资       券投资基金的基金经                                             基金基金司理(自 2024 年      理；广发中证养老产业      指数型发起式证券投资      基金的基金司理；广发                广发国证半导体芯片来回型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复     上证 50 来回型洞开式指     数证券投资基金的基金     司理；广发中证云计较     与大数据主题来回型开     放式指数证券投资基金     发起式贯串基金的基金     司理；广发国证信息技     术革命主题来回型洞开     式指数证券投资基金发     起式贯串基金的基金经     理；广发国证半导体芯     片来回型洞开式指数证     券投资基金贯串基金的     基金司理；广发中证红     利来回型洞开式指数证     券投资基金发起式贯串     基金的基金司理；广发     中证 A100 来回型洞开     式指数证券投资基金的     基金司理；广发上证 50     来回型洞开式指数证券     投资基金发起式贯串基        金的基金司理   注：1.对基金的首任基金司理，“任职日历”为基金合同成效日/转型成效日， “离任日历”为公司公告解聘日历。对而后的非首任基金司理/基金司理助理，“任 职日历”和“离任日历”别离指公司公告礼聘日历妥协聘日历。   本答复期内，本基金惩办东说念主严格盲从《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等 相关法律法例及基金合同、基金招募阐明书等相关基金法律文献的礼貌，本着诚 实信用、辛苦尽职的原则惩办和诳骗基金金钱，在严格铁心风险的基础上，为基 金份额握有东说念主谋求最大利益。本答复期内基金运作正当合规，无毁伤基金握有东说念主 利益的当作，基金的投资惩办相宜相关法例及基金合同的礼貌。   公司通过建立科学、制衡的投资决议体系，加强来回分派循序的里面铁心，              广发国证半导体芯片来回型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复 并通过实时的当作监控与实时的分析评估，保证公说念来回原则的竣事。   在投资决议的里面铁心方面，公司建立了严格的投资备选库轨制及投资授权 轨制，投资组合的投资标的必须着手于公司备选库，投资组合司理在授权边界内 不错自主决议，跳跃投资权限的操作需要经过严格的审批循序。在来回过程中， 中央来回部按照“时期优先、价钱优先、比例分派、轮廓均衡”的原则，公说念分派 投资指示。金融工程与风险惩办部风险铁心岗通过投资来回系统对投资来回过程 进行实时监控及预警，竣事投资风险的事中风险铁心；稽核岗通过对投资、研究 及来回等全历程的寂寥监察稽核，竣事投资风险的过后铁心。   本答复期内，上述公说念来回轨制总体施行情况精好意思，不同的投资组合受到了 公说念对待，未发生任何不公说念的来回事项。   本答复期内，本公司旗下系数投资组合参与的来回所公开竞价来回中，同日 反向来回成交较少的单边来回量跳跃该证券当日成交量的 5%的来回共有 13 次， 均为指数目化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向来回，相关投资经 理按礼貌施行了审批循序。   本答复期内，未发现本基金有可能导致不公说念来回和利益输送的非常来回。   国证半导体芯片指数从芯片产业的材料、开荒、遐想、制造、封装和测试等 A 股上市公司中中方式本股，轮廓反馈 A 股市集芯片产业关连上市公司的市集表 现。答复期内，本基金主要遴荐完全复制法追踪指数，即按照标的指数的成份股 组成过火权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行 相应的调治，尽量裁汰追踪瑕玷。 政事问题依旧存在，同期特朗普成为下一任好意思国总统，其战略组合的影响有待不雅 察；其次，好意思联储 11 月和 12 月别离降息 25BP 但在 12 月议息会议中给出了偏鹰 派的造就，市集对好意思国经济的改日走势和降息节拍的不合加大；终末，国内稳增 长战略作风非凡明确，投资者对经济的悲不雅预期有所树立。举座而言，由于战略 积极表态的维持，投资者情怀相对前三季度有昭着改善，但改日国表里宏不雅、政 策环境有待握续不雅察。                   广发国证半导体芯片来回型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复      本轮半导体周期依旧处于上行阶段，科技巨头对 AI 的成本开支走高，后续 AI 破钞结尾、AI 应用的革命力度和自主可控的进程等是投资者关切的焦点。2024 年四季度，沪深 300 指数回落 2.1%，创业板指数回落 1.5%，国证芯片指数上升      基金投资运作方面，答复期内，本基金严格盲从合同条件，持重对待投资者 日常申购、赎回及成份股调治等使命，运作过程中未发生任何风险事件。      本答复期内，本基金的份额净值增长率为 21.56%，同期功绩比拟基准收益 率为 21.62%。      答复期内，本基金未出现贯穿二十个使命日基金份额握有东说念主数目不悦二百东说念主 或者基金金钱净值低于五千万元的情形。                       §5   投资组合答复                                                      占基金总金钱 序号           方式                  金额(元)                                                      的比例(%)      其中：庸碌股                       3,416,798,188.35       99.22          存托把柄                                    -            -      其中：债券                                       -            -          金钱支握证券                                  -            -      其中：买断式回购的买入返售                               -            -                    广发国证半导体芯片来回型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复          金融金钱      注：上表中的职权投资项含可退替代款估值升值，而 5.2 的系数项不含可退  替代款估值升值。                                                           占基金金钱净值 代码              行业类别             公允价值（元）                                                            比例（％） A 农、林、牧、渔业                                            -            - B 采矿业                                                 -            - C 制造业                               2,983,431,708.49           86.87      电力、热力、燃气及水坐褥和供应 D                                                     -            -      业 E 建筑业                                                 -            - F 批发和零卖业                                              -            - G 交通输送、仓储和邮政业                              31,864.80            0.00 H 住宿和餐饮业                                              -            - I    信息传输、软件和信息技能办处事                  433,323,466.50           12.62 J 金融业                                                 -            - K 房地产业                                                -            - L 租出和商务办处事                                            -            - M 科学研究和技能办处事                               11,148.56            0.00 N 水利、环境和各人设施惩办业                                       -            - O 住户办事、修理和其他办处事                                       -            - P 表现                                                  -            - Q 卫生和社会使命                                             -            - R 文化、体育和文娱业                                           -            - S 轮廓                                                  -            -                   广发国证半导体芯片来回型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复     系数                                  3,416,798,188.35          99.49      本基金本答复期末未握有通过港股通投资的股票。                                                            占基金金钱 序号       股票代码     股票称呼     数目(股)          公允价值(元)          净值比例                                                             (％)      本基金本答复期末未握有债券。      本基金本答复期末未握有债券。 投资明细      本基金本答复期末未握有金钱支握证券。 细      本基金本答复期末未握有贵金属。      本基金本答复期末未握有权证。                 广发国证半导体芯片来回型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复   （1）本基金本答复期末未握有股指期货。   （2）本基金本答复期内未进行股指期货来回。   （1）本基金本答复期末未握有国债期货。   （2）本基金本答复期内未进行国债期货来回。 答复编制日前一年内未受到公开降低、处罚。 票库的情形。  序号         称呼                      金额(元)   本基金本答复期末未握有处于转股期的可退换债券。   本基金本答复期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                  广发国证半导体芯片来回型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复                      §6   洞开式基金份额变动                                                                单元：份 答复期期初基金份额总和                                             5,192,120,172.00 答复期时代基金总申购份额                                            2,553,000,000.00 减：答复期时代基金总赎回份额                                          2,115,000,000.00 答复期时代基金拆分变动份额（份额减少 以“-”填列） 答复期期末基金份额总和                                             5,630,120,172.00            §7   基金惩办东说念主诳骗固有资金投成本基金情况   本答复期内基金惩办东说念主未握有本基金份额。   本答复期内，基金惩办东说念主不存在诳骗固有资金（认）申购、赎回或生意本基 金的情况。                 §8   影响投资者决议的其他紧要信息            答复期内握有基金份额变化情况                             答复期末握有基金情况            握有基金份额 投资者            比例达到或者   期初 申购份                    赎回  类别   序号                                              握有份额          份额占比            跳跃 20%的时 份额  额                     份额              间区间 广发国 证半导 体芯片                        1,804,   1,251,7   235,6 来回型   1                    149,8    11,294.   97,90                 50.09% 洞开式                        28.00       00      0.00 指数证 券投资               广发国证半导体芯片来回型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度答复 基金联 接基金                 产物专有风险 答复期内，本基金存在单一投资者握有份额比例达到或跳跃20%的情况，由此可能导致 的专有风险主要包括： 及净值阐扬产生较大影响； 赎回苦求，可能带来流动性风险； 展期赎回或暂停接受基金的赎回苦求，可能影响投资者赎回业务办理； 东说念主数目未能纵脱合同商定，基金还可能靠近退换运作方式、与其他基金袪除或者阻隔 基金合同等情形； 可能领有较大讲话权。 本基金惩办东说念主将对基金的大额申赎进行审慎评估并合理大意，完善流动性风险管控机 制，切实保护握有东说念主利益。   （一）中国证监会批准广发国证半导体芯片来回型洞开式指数证券投资基金 召募的文献   （二）《广发国证半导体芯片来回型洞开式指数证券投资基金基金合同》   （三）《广发国证半导体芯片来回型洞开式指数证券投资基金托管公约》   （四）法律想法书   广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国外广场南塔 31-33 楼                                        广发基金惩办有限公司                                   二〇二五年一月二十一日